宣布日期：2023/10/05
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第一章 总 则
第一条 为了规范私募尊龙凯时基金运动，� ；ぷ鹆闭呒跋喙氐笔氯说恼比ㄒ�，增进私募尊龙凯时基金行业健康生长，凭据《证券尊龙凯时基金法》、《国务院关于进一步增进资本市场健康生长的若干意见》，制定本步伐。
第二条 本步伐所称私募尊龙凯时基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非果真方法向尊龙凯时者募集资金设立的尊龙凯时基金。
私募基金工业的尊龙凯时包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及尊龙凯时条约约定的其他尊龙凯时标的。
非果真募集资金，以进行尊龙凯时运动为目的设立的公司或者合资企业，资产由基金治理人或者普通合资人治理的，其挂号备案、资金募集和尊龙凯时运作适用本步伐。
证券公司、基金治理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本步伐，其他执规律则和中国证券监督治理委员会（以下简称中国证监会）有关划定对上述机构从事私募基金业务另有划定的，适用其划定。
第三条 从事私募基金业务，应当遵循自愿、公正、老实信用原则，维护尊龙凯时者正当权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条 私募基金治理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）治理、运用私募基金工业，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募效劳机构从事私募基金效劳运动，应当恪尽职守，履行老实信用、谨慎勤勉的义务。
私募基金从业人员应当遵守执法、行政规则，恪守职业品德和行为规范。
第五条 中国证监会及其派出机构依照《证券尊龙凯时基金法》、本步伐和中国证监会的其他有关划定，对私募基金业务运动实施监督治理。
设立私募基金治理机构和刊行私募基金不设行政审批，允许种种刊行主体在依法合规的基础上，向累计不凌驾执法划定命量的尊龙凯时者刊行私募基金。建立健全私募基金刊行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉攻击以私募基金为名的种种不法集资运动。
建立增进经营机构规范开展私募基金业务的危害控制和自律治理制度，以及种种私募基金的统一监测系统。
第六条 中国证券尊龙凯时基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券尊龙凯时基金法》、本步伐、中国证监会其他有关划定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业效劳，增进行业生长。
第二章 挂号备案
第七条 种种私募基金治理人应当凭据基金业协会的划定，向基金业协会申请挂号，报送以下基本信息：
（一）工商挂号和营业执照正副本复印件 ；
（二）公司章程或者合资协议 ；
（三）主要股东或者合资人名单 ；
（四）高级治理人员的基本信息 ；
（五）基金业协会划定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金治理人挂号质料齐备后的20个事情日内，通过网站通告私募基金治理人名单及其基本情况的方法，为私募基金治理人办结挂号手续。
第八条 种种私募基金募集完毕，私募基金治理人应当凭据基金业协会的划定，治理基金备案手续，报送以下基本信息：
（一）主要尊龙凯时偏向及凭据主要尊龙凯时偏向注明的基金类别。
（二）基金条约、公司章程或者合资协议。资金募集历程中向尊龙凯时者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合资等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商挂号和营业执照正副本复印件。
（三）接纳委托治理方法的，应当报送委托治理协议。委托托管机构托管基金工业的，还应当报送托管协议。
（四）基金业协会划定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案质料齐备后的20个事情日内，通过网站通告私募基金名单及其基本情况的方法，为私募基金办结备案手续。
第九条 基金业协会为私募基金治理人和私募基金治理挂号备案不组成对私募基金治理人尊龙凯时能力、连续合规情况的认可 ；不作为对基金工业宁静的包管。
第十条 私募基金治理人依法解散、被依法取消、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合资人应当在20个事情日内向基金业协会报告，基金业协会应当实时注销基金治理人挂号并通过网站通告。
第三章 及格尊龙凯时者
第十一条 私募基金应当向及格尊龙凯时者募集，单只私募基金的尊龙凯时者人数累计不得凌驾《证券尊龙凯时基金法》、《公司法》、《合资企业法》等执法划定的特定命量。
尊龙凯时者转让基金份额的，受让人应当为及格尊龙凯时者且基金份额受让后尊龙凯时者人数应当切合前款划定。
第十二条 私募基金的及格尊龙凯时者是指具备相应危害识别能力和危害担负能力，尊龙凯时于单只私募基金的金额不低于100万元且切合下列相关标准的单位和个人：
（一）净资产不低于1000万元的单位 ；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理计划、银行理工业品、信托计划、包管产品、期货权益等。
第十三条 下列尊龙凯时者视为及格尊龙凯时者：
（一）社会包管基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 ；
（二）依法设立并在基金业协会备案的尊龙凯时计划 ；
（三）尊龙凯时于所治理私募基金的私募基金治理人及其从业人员 ；
（四）中国证监会划定的其他尊龙凯时者。
以合资企业、契约等不法人形式，通过搜集大都尊龙凯时者的资金直接或者间接尊龙凯时于私募基金的，私募基金治理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终尊龙凯时者是否为及格尊龙凯时者，并合并盘算尊龙凯时者人数。可是，切合本条第（一）、（二）、（四）项划定的尊龙凯时者尊龙凯时私募基金的，不再穿透核查最终尊龙凯时者是否为及格尊龙凯时者和合并盘算尊龙凯时者人数。?
第四章 资金募集
第十四条 私募基金治理人、私募基金销售机构不得向及格尊龙凯时者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等民众流传媒体或者讲座、报告会、剖析会和公告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方法，向不特定工具宣传推介。
第十五条 私募基金治理人、私募基金销售机构不得向尊龙凯时者允许尊龙凯时本金不受损失或者允许最低收益。
第十六条 私募基金治理人自行销售私募基金的，应当接纳问卷视察等方法，对尊龙凯时者的危害识别能力和危害担负能力进行评估，由尊龙凯时者书面允许切合及格尊龙凯时者条件 ；应当制作危害揭示书，由尊龙凯时者签字确认。
私募基金治理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当接纳前款划定的评估、确认等步伐。
尊龙凯时者危害识别能力和担负能力问卷及危害揭示书的内容与花样指引，由基金业协会凭据差别类别私募基金的特点制定。
第十七条 私募基金治理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行危害评级，向危害识别能力和危害担负能力相匹配的尊龙凯时者推介私募基金。
第十八条 尊龙凯时者应当如实填写危害识别能力和担负能力问卷，如实允许资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性卖力。填写虚假信息或者提供虚假允许文件的，应当担负相应责任。
第十九条 尊龙凯时者应当确保尊龙凯时资金来源正当，不得不法搜集他人资金尊龙凯时私募基金。
第五章 尊龙凯时运作
第二十条 募集私募证券基金，应当制定并签订基金条约、公司章程或者合资协议（以下统称基金条约）� ；鹛踉加Φ鼻泻稀吨と鹆被鸱ā返诰攀酢⒌诰攀奶趸�。
募集其他种类私募基金，基金条约应当参照《证券尊龙凯时基金法》第九十三条、第九十四条划定，明确约定各方当事人的权利、义务和相关事宜。
第二十一条 除基金条约另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。
基金条约约定私募基金不进行托管的，应当在基金条约中明确包管私募基金工业宁静的制度步伐和纠纷解决机制。
第二十二条 同一私募基金治理人治理差别类别私募基金的，应当坚持专业化治理原则 ；治理可能导致利益输送或者利益冲突的差别私募基金的，应当建立防备利益输送和利益冲突的机制。
第二十三条 私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募效劳机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
（一）将其固有工业或者他人工业混同于基金工业从事尊龙凯时运动 ；
（二）不公正地看待其治理的差别基金工业 ；
（三）利用基金工业或者职务之便，为自己或者尊龙凯时者以外的人牟取利益，进行利益输送 ；
（四）侵占、挪用基金工业 ；
（五）泄露因职务便当获取的未果真信息，利用该信息从事或者明示、体现他人从事相关的交易运动 ；
（六）从事损害基金工业和尊龙凯时者利益的尊龙凯时运动 ；
（七）玩忽职守，不凭据划定履行职责 ；
（八）从事内幕交易、利用交易价格及其他不正当交易运动 ；
（九）执法、行政规则和中国证监会划定禁止的其他行为。
第二十四条 私募基金治理人、私募基金托管人应当凭据条约约定，如实向尊龙凯时者披露基金尊龙凯时、资产欠债、尊龙凯时收益分派、基金担负的用度和业绩酬金、可能保存的利益冲突情况以及可能影响尊龙凯时者正当权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。
第二十五条 私募基金治理人应当凭据基金业协会的划定，实时填报并按期更新治理人及其从业人员的有关信息、所治理私募基金的尊龙凯时运作情况和杠杆运用情况，包管所填报内容真实、准确、完整。爆发重大事项的，应当在10个事情日内向基金业协会报告。
私募基金治理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所治理私募基金年度尊龙凯时运作基本情况。
第二十六条 私募基金治理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善生存私募基金尊龙凯时决策、交易和尊龙凯时者适当性治理等方面的纪录及其他相关资料，生存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。?
第六章 行业自律
第二十七条 基金业协会应当建立私募基金治理人挂号、私募基金备案治理信息系统。
基金业协会应当对私募基金治理人和私募基金信息严格保密。除执规律则另有划定外，不得对外披露。
第二十八条 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，按期汇总剖析私募基金情况，实时提供私募基金相关信息。
第二十九条 基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
会员及其从业人员违反执法、行政规则、本步伐划定和基金业协会自律规则的，基金业协会可以视情节轻重，接纳自律治理步伐，并通过网站果真相关违法违规信息� ；嵩奔捌浯右等嗽鄙嫦游シㄎス娴�，基金业协会应当实时报告中国证监会。
第三十条 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理尊龙凯时者投诉，进行纠纷调解。
第七章 监督治理
第三十一条 中国证监会及其派出机构依法对私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募效劳机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，依照《证券尊龙凯时基金法》第一百一十四条划定接纳有关步伐。
第三十二条 中国证监会将私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募效劳机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库 ；凭据私募基金治理人的信用状况，实施差别化监管。
第三十三条 私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募效劳机构及其从业人员违反执法、行政规则及本步伐划定，中国证监会及其派出机构可以对其接纳责令纠正、监管谈话、出具警示函、果真谴责等行政监管步伐。
第八章 关于创业尊龙凯时基金的特别划定
第三十四条 本步伐所称创业尊龙凯时基金，是指主要尊龙凯时于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权尊龙凯时基金。
第三十五条 勉励和引导创业尊龙凯时基金尊龙凯时创业早期的小微企业。
享受国家财务税收帮助政策的创业尊龙凯时基金，其尊龙凯时规模应当切合国家相关划定。
第三十六条 基金业协会在基金治理人挂号、基金备案、尊龙凯时情况报告要求和会员治理等环节，对创业尊龙凯时基金接纳区别于其他私募基金的差别化行业自律，并提供差别化会员效劳。
第三十七条 中国证监会及其派出机构对创业尊龙凯时基金在尊龙凯时偏向检查等环节，接纳区别于其他私募基金的差别化监督治理 ；在账户开立、刊行交易和尊龙凯时退出等方面，为创业尊龙凯时基金提供便当效劳。
第九章 执法责任
第三十八条 私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募效劳机构及其从业人员违反本步伐第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条划定的，以及有本步伐第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令纠正，给予警告并处3万元以下�？� ；对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处3万元以下�？� ；有本步伐第二十三条第八项行为的，凭据《证券法》和《期货交易治理条例》的有关划定处分 ；组成犯法的，依法移交司法机关追究刑事责任。
第三十九条 私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募效劳机构及其从业人员违反执规律则和本步伐划定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员接纳市场禁入步伐。
第四十条 私募证券基金治理人及其从业人员违反《证券尊龙凯时基金法》有关划定的，凭据《证券尊龙凯时基金法》有关划定处分。
第十章 附 则
第四十一条 本步伐自宣布之日起施行。