宣布日期：2023/10/05
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关于宣布《私募尊龙凯时基金募集行为治理步伐》的通知
各私募尊龙凯时基金治理人：
凭据《证券尊龙凯时基金法》、《私募尊龙凯时基金监督治理暂行步伐》有关划定，中国基金业协会研究制订了《私募尊龙凯时基金募集行为治理步伐》，并经协会理事会表决通过，现予以宣布，自2016年7月15日起施行。
中国基金业协会勉励募集机构凭据本步伐第三十条、第三十一条的划定实施回访制度，正式实施时间在评估相关实施效果后另行通知。
特此通知。
中国基金业协会
二〇一六年四月十五日
第一章 总则
第一条 为了规范私募尊龙凯时基金（以下简称私募基金）的募集行为，增进私募基金行业健康生长，�；ぷ鹆闭呒跋喙氐笔氯说恼比ㄒ�，凭据《证券尊龙凯时基金法》、《私募尊龙凯时基金监督治理暂行步伐》（以下简称《私募步伐》）等执规律则的划定，制定本步伐。
第二条 私募基金治理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券尊龙凯时基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非果真方法向尊龙凯时者募集资金的行为适用本步伐。
在中国证券尊龙凯时基金业协会（以下简称中国基金业协会）治理私募基金治理人挂号的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金治理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集运动。
本步伐所称募集行为包括推介私募基金，发售基金份额（权益），治理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等运动。
第三条 基金业务外包效劳机构就其加入私募基金募集业务的环节适用本步伐。
本步伐所称基金业务外包效劳机构包括为私募基金治理人提供募集效劳的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算效劳、私募基金募集结算资金监督、份额挂号等与私募基金募集业务相关效劳的机构。前述基金业务外包效劳机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包效劳相关治理步伐。
第四条 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包括原基金销售资格），应当遵守执法、行政规则和中国基金业协会的自律规则，恪守职业品德和行为规范，应当加入后续执业培训。
第五条 中国基金业协会依照执规律则、中国证监会相关划定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集运动实施自律治理。
第二章 一般划定
第六条 募集机构应当恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉，防备利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，担负特定工具确定、尊龙凯时者适当性审查、私募基金推介及及格尊龙凯时者确认等相关责任。
募集机构及其从业人员不得从事侵占基金工业和客户资金、利用私募基金相关的未果真信息进行交易等违法运动。
第七条 私募基金治理人应当履行受托人义务，承�；鹛踉肌⒐菊鲁袒蛘吆献市椋ㄒ韵峦吵苹鹛踉迹┑氖芡性鹑�。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金治理人依法担负的责任。
第八条 私募基金治理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金治理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及尊龙凯时者利益的部分作为基金条约的附件�；鹣刍孤袅ο蜃鹆闭咚得飨喙啬谌�。
基金销售协议与作为基金条约附件的关于基金销售的内容纷歧致的，以基金条约附件为准。
第九条 任何机构和个人不得为规避及格尊龙凯时者标准，募集以私募基金份额或其收益权为尊龙凯时标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行不法拆分转让，变相突破及格尊龙凯时者标准。募集机构应当确保尊龙凯时者已知悉私募基金转让的条件。
尊龙凯时者应当以书面方法允许其为自己购置私募基金，任何机构和个人不得以不法拆分转让为目的购置私募基金。
第十条 募集机构应当对尊龙凯时者的商业秘密及个人信息严格保密。除执规律则和自律规则另有划定的，不得对外披露。
第十一条 募集机构应当妥善生存尊龙凯时者适当性治理以及其他与私募基金募集业务相关的纪录及其他相关资料，生存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
第十二条 募集机构或相关条约约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向尊龙凯时者分派收益、给付赎回款项以及分派基金清算后的剩余基金工业等，确保资金原路返还。
本步伐所称私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在尊龙凯时者资金账户与私募基金工业账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从尊龙凯时者资金账户划出，抵达私募基金工业账户或托管资金账户之前，属于尊龙凯时者的正当工业。
第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及包管资金划转宁静的条款。监督机构应当凭据执规律则和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，担负包管私募基金募集结算资金划转宁静的连带责任。
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集历程中同时作为募集机构与监督机构。切合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防备利益冲突。
本步伐所称监督机构指中国证券挂号结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会划定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。
私募基金治理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
第十四条 涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有工业。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金。私募基金治理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额挂号机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产工业或者清算工业。
第十五条 私募基金募集应当履行下列程序：
（一）特定工具确定；
（二）尊龙凯时者适当性匹配；
（三）基金危害揭示；
（四）及格尊龙凯时者确认；
（五）尊龙凯时冷静期；
（六）回访确认。
第三章 特定工具简直定
第十六条 募集机构仅可以通过正当途径果真宣传私募基金治理人的品牌、生长战略、尊龙凯时战略、治理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
私募基金治理人应确保前述信息真实、准确、完整。
第十七条 募集机构应当向特定工具宣传推介私募基金。未经特定工具确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。
第十八条 在向尊龙凯时者推介私募基金之前，募集机构应当接纳问卷视察等方法履行特定工具确定程序，对尊龙凯时者危害识别能力和危害担负能力进行评估。尊龙凯时者应当以书面形式允许其切合及格尊龙凯时者标准。
尊龙凯时者的评估结果有效期最长不得凌驾3年。募集机构逾期再次向尊龙凯时者推介私募基金时，需重新进行尊龙凯时者危害评估。同一私募基金产品的尊龙凯时者持有期间凌驾3年的，无需再次进行尊龙凯时者危害评估。
尊龙凯时者危害担负能力爆发重大变革时，可主动申请对自身危害担负能力进行重新评估。
第十九条 募集机构应建立科学有效的尊龙凯时者问卷视察评估要领，确保问卷结果与尊龙凯时者的危害识别能力和危害担负能力相匹配。募集机构应当在尊龙凯时者自愿的前提下获取尊龙凯时者问卷视察信息。问卷视察主要内容应包括但不限于以下方面：
（一）尊龙凯时者基本信息，其中个人尊龙凯时者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方法等信息；机构尊龙凯时者基本信息包括工商挂号中的必备信息、联系方法等信息；
（二）财务状况，其中个人尊龙凯时者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融尊龙凯时的比例等信息；机构尊龙凯时者财务状况包括净资产状况等信息；
（三）尊龙凯时知识，包括金融执规律则、尊龙凯时市场和产品情况、对私募基金危害的了解水平、加入专业培训情况等信息；
（四）尊龙凯时经验，包括尊龙凯时期限、实际尊龙凯时产品类型、尊龙凯时金融产品的数量、加入尊龙凯时的金融市场情况等；
（五）危害偏好，包括尊龙凯时目的、危害厌恶水平、计划尊龙凯时期限、尊龙凯时泛起波动时的焦虑状态等。
《私募基金尊龙凯时者问卷视察内容与花样指引（个人版）》详见附件一。
第二十条 募集机构通过互联网媒介在线向尊龙凯时者推介私募基金之前，应当设置在线特定工具确定程序，尊龙凯时者应允许其切合及格尊龙凯时者标准。前述在线特定工具确定程序包括但不限于：
（一）尊龙凯时者如实填报真实身份信息及联系方法；
（二）募集机构应通过验证码等有效方法核实用户的注册信息；
（三）尊龙凯时者阅读并同意募集机构的网络效劳协议；
（四）尊龙凯时者阅读并主动确认其自身切合《私募步伐》第三章关于及格尊龙凯时者的划定；
（五）尊龙凯时者在线填报危害识别能力和危害担负能力的问卷视察；
（六）募集机构凭据问卷视察及其评估要领在线确认尊龙凯时者的危害识别能力和危害担负能力。
第四章 私募基金推介
第二十一条 募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行危害评级，建立科学有效的私募基金危害评级标准和要领。
募集机构应当凭据私募基金的危害类型和评级结果，向尊龙凯时者推介与其危害识别能力和危害担负能力相匹配的私募基金。
第二十二条 私募基金推介质料应由私募基金治理人制作并使用。私募基金治理人应当对私募基金推介质料内容的真实性、完整性、准确性卖力。
除私募基金治理人委托募集的基金销售机构可以使用推介质料向特定工具宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介质料。
第二十三条 募集机构应当接纳合理方法向尊龙凯时者披露私募基金信息，揭示尊龙凯时危害，确保推介质料中的相关内容清晰、醒目。私募基金推介质料内容应与基金条约主要内容一致，不得有任何虚假纪录、误导性陈述或者重大遗漏。如有纷歧致的，应当向尊龙凯时者特别说明。私募基金推介质料内容包括但不限于：
（一）私募基金的名称和基金类型；
（二）私募基金治理人名称、私募基金治理人挂号编码、基金治理团队等基本信息；
（三）中国基金业协会私募基金治理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）；
（四） 私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他效劳提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用尊龙凯时照料等；
（五）私募基金的外包情况；
（六）私募基金的尊龙凯时规模、尊龙凯时战略和尊龙凯时限制概况；
（七）私募基金收益与危害的匹配情况；
（八）私募基金的危害揭示；
（九） 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；
（十）尊龙凯时者担负的主要用度及费率，尊龙凯时者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）；
（十一）私募基金担负的主要用度及费率；
（十二）私募基金信息披露的内容、方法及频率；
（十三）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；
（十四）私募基金接纳合资企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不可替代合资协议或公司章程。说明凭据《合资企业法》或《公司法》，合资协议、公司章程依法应当由全体合资人、股东协商一致，以书面形式订立。申请设立合资企业、公司或变换合资人、股东的，并应当向企业挂号机关履行申请设立及变换挂号手续；
（十五）中国基金业协会划定的其他内容。
第二十四条 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：
（一）果真推介或者变相果真推介；
（二）推介质料虚假纪录、误导性陈述或者重大遗漏；
（三）以任何方法允许尊龙凯时者资金不受损失，或者以任何方法允许尊龙凯时者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测尊龙凯时业绩”等相关内容；
（四）夸大或者片面推介基金，违规使用“宁静”、“包管”、“允许”、“包管”、“避险”、“有包管”、“高收益”、“无危害”等可能误导尊龙凯时人进行危害判断的说话；
（五）使用“欲购赶快”、“申购良机”等片面强集合中营销时间限制的说话；
（六）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；
（七）刊登个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
（八）接纳不具有可比性、公正性、准确性、权威性的数据来源和要领进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关说话；
（九）恶意贬低同行；
（十）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；
（十一）推介非本机构设立或卖力募集的私募基金；
（十二）执法、行政规则、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
第二十五条 募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：
（一）果真出书资料；
（二）面向社会民众的宣传单、公告、手册、信函、传真；
（三）海报、户外广告；
（四）电视、影戏、电台及其他音像等公共流传媒体；
（五）公共、门户网站链接广告、博客等；
（六）未设置特定工具确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；
（七）未设置特定工具确定程序的讲座、报告会、剖析会；
（八）未设置特定工具确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；
（九）执法、行政规则、中国证监会划定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
第五章 及格尊龙凯时者确认及基金条约签署
第二十六条 在尊龙凯时者签署基金条约之前，募集机构应当向尊龙凯时者说明有关执规律则，说明尊龙凯时冷静期、回访确认等程序性安排以及尊龙凯时者的相关权利，重点揭示私募基金危害，并与尊龙凯时者签署危害揭示书。
危害揭示书的内容包括但不限于：
（一）私募基金的特殊危害，包括基金条约与中国基金业协会条约指引纷歧致所涉危害、基金未托管所涉危害、基金委托募集所涉危害、外包事项所涉危害、聘请尊龙凯时照料所涉危害、未在中国基金业协会挂号备案的危害等；
（二）私募基金的一般危害，包括资金损失危害、基金运营危害、流动性危害、募集失败危害、尊龙凯时标的的危害、税收危害等；
（三）尊龙凯时者对基金条约中尊龙凯时者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、用度及税收、纠纷解决方法等。
《私募尊龙凯时基金危害揭示书内容与花样指引》详见附件二。
第二十七条 在完成私募基金危害揭示后，募集机构应当要求尊龙凯时者提供须要的资产证明文件或收入证明。
募集机构应当合理审慎地审查尊龙凯时者是否切合私募基金及格尊龙凯时者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的尊龙凯时者人数累计不得凌驾《证券尊龙凯时基金法》、《公司法》、《合资企业法》等执法划定的特定命量。
第二十八条 凭据《私募步伐》，私募基金的及格尊龙凯时者是指具备相应危害识别能力和危害担负能力，尊龙凯时于单只私募基金的金额不低于100万元且切合下列相关标准的机构和个人：
（一）净资产不低于1000万元的机构；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理计划、银行理工业品、信托计划、包管产品、期货权益等。
第二十九条 各方应当在完成及格尊龙凯时者确认程序后签署私募基金条约。
基金条约应当约定给尊龙凯时者设置不少于二十四小时的尊龙凯时冷静期，募集机构在尊龙凯时冷静期内不得主动联系尊龙凯时者。
（一）私募证券尊龙凯时基金条约应当约定，尊龙凯时冷静期自基金条约签署完毕且尊龙凯时者交纳认购基金的款项后起算；
（二）私募股权尊龙凯时基金、创业尊龙凯时基金等其他私募基金条约关于尊龙凯时冷静期的约定可以参照前款对私募证券尊龙凯时基金的相关要求，也可以自行约定。
第三十条 募集机构应当在尊龙凯时冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方法进行尊龙凯时回访�；胤美滩坏梅浩鹩盏夹猿率�。募集机构在尊龙凯时冷静期内进行的回访确认无效。
回访应当包括但不限于以下内容：
（一）确认受访人是否为尊龙凯时者自己或机构；
（二）确认尊龙凯时者是否为自己购置了该基金产品以及尊龙凯时者是否凭据要求亲笔签名或盖章；
（三）确认尊龙凯时者是否已经阅读并理解基金条约和危害揭示的内容；
（四）确认尊龙凯时者的危害识别能力及危害担负能力是否与所尊龙凯时的私募基金产品相匹配；
（五）确认尊龙凯时者是否知悉尊龙凯时者担负的主要用度及费率，尊龙凯时者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方法及频率；
（六）确认尊龙凯时者是否知悉未来可能担负尊龙凯时损失；
（七）确认尊龙凯时者是否知悉尊龙凯时冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；
（八）确认尊龙凯时者是否知悉纠纷解决安排。
第三十一条 基金条约应当约定，尊龙凯时者在募集机构回访确认乐成前有权解除基金条约。泛起前述情形时，募集机构应当按条约约定实时退还尊龙凯时者的全部认购款项。
未经回访确认乐成，尊龙凯时者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金工业账户或托管资金账户，私募基金治理人不得尊龙凯时运作尊龙凯时者交纳的认购基金款项。
第三十二条 私募基金尊龙凯时者属于以下情形的，可以不适用本步伐第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的划定：
（一）社会包管基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（二）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；
（三）受国务院金融监督治理机构监管的金融产品；
（四）尊龙凯时于所治理私募基金的私募基金治理人及其从业人员；
（五）执规律则、中国证监会和中国基金业协会划定的其他尊龙凯时者。
尊龙凯时者为专业尊龙凯时机构的，可不适用本步伐第二十九条、第三十条、第三十一条的划定。
第六章 自律治理
第三十三条 中国基金业协会可以凭据相关自律规则，对会员及挂号机构的私募基金募集行为合规性进行按期或未必期的现场和非现场自律检查，会员及挂号机构应当予以配合。
第三十四条 私募基金治理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予治理私募基金备案业务。
第三十五条 募集机构在开展私募基金募集业务历程中违反本步伐第六条至第十四条、第十七条至第二十条、第二十二条至第二十三条、第二十六条的划定，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构接纳要求限期纠正、行业内谴责、加入黑名单、果真谴责、暂停受理或治理相关业务、取消治理人挂号等纪律处分；对相关事情人员接纳要求加入强制培训、行业内谴责、加入黑名单、果真谴责、认定为不适当人选、暂�；鸫右底矢瘛⑷∠鸫右底矢竦燃吐纱Ψ�。
第三十六条 募集机构在开展私募基金募集业务历程中违反本步伐第二十九条至第三十一条的划定，中国基金业协会视情节轻重对私募基金治理人、募集机构接纳暂停私募基金备案业务、不予治理私募基金备案业务等步伐。
第三十七条 募集机构在开展私募基金募集业务历程中违反本步伐第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的划定，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构接纳加入黑名单、果真谴责、取消治理人挂号等纪律处分；对相关事情人员接纳行业内谴责、加入黑名单、果真谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证监会处理。
第三十八条 募集机构在一年之内两次被接纳谈话提醒、书面警示、要求限期纠正等纪律处分的，中国基金业协会可对其接纳加入黑名单、果真谴责等纪律处分；在两年之内两次被接纳加入黑名单、果真谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以接纳取消治理人挂号等纪律处分，并移送中国证监会处理。
第三十九条 在中国基金业协会挂号的基金业务外包效劳机构就其加入私募基金募集业务的环节违反本步伐有关划定，中国基金业协会可以接纳相关自律步伐。
第四十条 尊龙凯时者可以凭据划定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为。
第四十一条 募集机构、基金业务外包效劳机构及其从业人员因募集历程中的违规行为被中国基金业协会接纳相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。
第四十二条 募集机构、基金业务外包效劳机构及其从业人员涉嫌违反执法、行政规则、中国证监会有关划定的，移送中国证监会或司法机关处理。
第七章 附则
第四十三条 本步伐自2016年7月15日起实施。
第四十四条 本步伐由中国基金业协会卖力解释。?
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