宣布日期：2023/10/05
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第一章 总 则
第一条 为加速新兴工业创投计划实施 ，增强资金治理 ，凭据《中华人民共和国增进科技结果转化法》、《国务院关于加速培育和生长战略性新兴工业的决定》（国发〔2010〕32号）、《国务院办公厅转爆发长革新委等部分关于增进自主立异结果工业化若干政策的通知》（国办发〔2008〕128号）精神 ，制定本步伐 。
第二条 本步伐所称新兴工业创投计划是指中央财务资金通过直接尊龙凯时创业企业、参股创业尊龙凯时基金等方法 ，培育和增进新兴工业生长的运动 。
本步伐所称参股创业尊龙凯时基金是指中央财务从工业技术研究与开发资金等专项资金中安排资金与地方政府资金、社会资本配合提倡设立的创业尊龙凯时基金或通过增资方法加入的现有创业尊龙凯时基金（以下简称参股基金） 。
第三条 参股基金治理遵循“政府引导、规范治理、市场运作、勉励立异”原则 ，其提倡设立或增资、尊龙凯时治理、业绩奖励等凭据市场化方法独立运作 ，自主经营 ，自负盈亏 。
中央财务出资资金委托受托治理机构治理 ，政府部分及其受托治理机构不干预参股基金日常的经营和治理 。
第四条 参股基金由财务部、国家生长革新委配合组织实施 。
国家生长革新委会同财务部确定参股基金的区域和工业领域 ，委托受托治理机构开展尽职视察 ，审核确认参股基金计划并批复中央财务出资额度 ，对参股基金运行情况进行监督 。
财务部会同国家生长革新委确定中央财务出资资金受托治理机构 ，拨付中央财务出资资金 ，对受托治理机构进行业绩考核和监督 。
第二章 尊龙凯时领域和偏向
第五条 参股基金所在区域应具备生长战略性新兴工业和高技术工业的条件 ，有一定的人才、技术、项目资源储备 。
第六条 参股基金尊龙凯时应切合国家产颐魅政策、高技术工业生长计划以及国家战略性新兴工业生长计划 。
第七条 每支参股基金应集中尊龙凯时于以下具体领域：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新质料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高技术效劳业（包括信息技术、生物技术、研发设计、检验检测、科技结果转化效劳等）等战略性新兴工业和高新技术革新提升古板工业领域 。
第八条 参股基金重点投向具备原始立异、集成立异或消化吸收再立异属性、且处于首创期、早中期的立异型企业 ，尊龙凯时此类企业的资金比例不低于基金注册资本或允许出资额的60% 。
首创期立异型企业是指切合如下条件的企业 ，即：建立时间不凌驾5年 ，职工人数不凌驾300人 ，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上 ，资产总额不凌驾3000万元人民币 ，年销售额或营业额不凌驾3000万元人民币 。
早中期立异型企业是指切合如下条件的企业 ，即：职工人数不凌驾500人 ，资产总额不凌驾2亿元人民币 ，年销售额或营业额不凌驾2亿元人民币 。
第九条 参股基金不得从事以下业务：
（一）尊龙凯时于已上市企业 ，所尊龙凯时的未上市企业上市后 ，参股基金所持股份未转让及其配售部分除外；
（二）从事担保、典质、委托贷款、房地产（包括购置自用房地产）等业务；
（三）尊龙凯时于其他创业尊龙凯时基金或尊龙凯时性企业；
（四）尊龙凯时于股票、期货、企颐魅债券、信托产品、理工业品、包管计划及其他金融衍生品；
（五）向任何第三人提供赞助、捐赠等；
（六）吸收或变相吸收存款 ，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；
（七）进行担负无限连带责任的对外尊龙凯时；
（八）刊行信托或荟萃理工业品的形式募集资金；
（九）存续期内 ，尊龙凯时接纳资金再用于对外尊龙凯时；
（十）其他国家执规律则禁止从事的业务 。
第三章 治理要求
第十条 参股基金的治理架构包括参股基金企业、参股基金治理机构、托管银行三方 ，三方按约定各司其职 ，各负其责 。
第十一条 参股基金企业依照《中华人民共和国公司法》或《中华人民共和国合资企业法》行使治理职权 。包括确定参股基金投向、选择参股基金治理机构和托管银行、卖力重大事项决策等 。
第十二条 参股基金治理机构由参股基金企业确定 ，接受参股基金企业委托并签订委托治理协议 ，凭据协议约定卖力参股基金日常的尊龙凯时和治理 。参股基金治理机构应切合以下条件：
（一）在中国大陆注册 ，且注册资本不低于500万元人民币 ，有一定的资金募集能力 ，有牢固的营业场合和与其业务相适应的软硬件设施 ，具备富厚的尊龙凯时治理经验和良好的治理业绩 ，健全的创业尊龙凯时治理和危害控制流程 ，规范的项目遴选机制和尊龙凯时决策机制 ，能够为被尊龙凯时企业提供创业领导、治理咨询等增值效劳；
（二）至少有3名具备3年以上创业尊龙凯时或基金治理事情经验的高级治理人员；至少有对3个以上创业企业尊龙凯时的乐成案例；
（三）参股基金治理机构及其事情人员无受过行政主管机关或司法机关处分的不良纪录 。
第十三条 参股基金治理机构治理参股基金后 ，在完成对参股基金的70%资金委托尊龙凯时之前 ，不得募集或治理其他创业尊龙凯时基金 。
第十四条 托管银行由参股基金企业确定 ，接受参股基金企业委托并签订资金托管协议 ，凭据协议约定对参股基金托管专户进行治理 ，托管银行应切合以下条件：
（一）建立时间在五年以上全国性的股份制商业银行；
（二）与参股基金主要出资人、参股基金治理机构无股权、债务和亲属等关联和利害关系；
（三）具有创业尊龙凯时基金托管经验；
（四）无重大过失及行政主管机关或司法机关处分的不良纪录 。
第四章 申请条件
第十五条 新设立创业尊龙凯时基金 ，申请中央财务资金出资的 ，应切合以下条件：
（一）主要提倡人（合资人 ，下同）、参股基金治理机构、托管银行已基本确定 ，并草签提倡人协议、参股基金章程（合资协议 ，下同）、委托治理协议、资金托管协议；其他出资人（合资人 ，下同）已落实 ，并包管资金按约定实时足额到位；
（二）每支参股基金募集资金总额不低于2.5亿元人民币；主要提倡人的注册资本或净资产不低于5000万元人民币；地方政府出资额不低于5000万元人民币；除中央财务和地方政府外的其他出资人出资额合计不低于1.5亿元人民币 ，其中除参股基金治理机构外的单个出资人出资额不低于1000万元人民币；除政府出资人外的其他出资人数量一般多于3个（含） ，不凌驾15个（含）；
（三）参股基金治理机构应对参股基金认缴出资 ，具体出资比例在参股基金章程中约定；
（四）创业尊龙凯时基金应在设立6个月内凭据《创业尊龙凯时企业治理暂行步伐》的划定进行备案 。
第十六条 申请中央财务资金对现有创业尊龙凯时基金进行增资的 ，除需切合新设立创业尊龙凯时基金条件外 ，还应满足以下条件：
（一）创业尊龙凯时基金已按有关执规律则设立 ，并开始尊龙凯时运作 ，设立时间不凌驾12个月；
（二）创业尊龙凯时基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位 ，且不低于注册资本或允许出资额的20%；
（三）创业尊龙凯时基金全体出资人同意中央财务资金入股（入伙） ，且增资价格按不高于刊行价格和中国人民银行宣布的同期活期存款利息之和协商确定（存款利息按最后一个出资人的实际资金到位时间与中央财务资金增资到位时间差 ，以及同期存款利率盘算）；
（四）创业尊龙凯时基金已凭据或在增资6个月内凭据《创业尊龙凯时企业治理暂行步伐》的划定进行备案 。
第五章 激励机制
第十七条 中央财务出资资金与地方政府资金、其他出资人配合按参股基金章程约定向参股基金治理机构支付治理用度 。
治理用度由参股基金企业支付 ，财务部不再列支治理用度 。年度治理用度一般凭据参股基金注册资本或允许出资额的1.5—2.5%确定 ，具体比例在委托治理协议中明确 。
第十八条 除对参股基金治理机构支付治理费外 ，参股基金企业还要对参股基金治理机构实施业绩奖励 。业绩奖励接纳 “先回本后分利”的原则 ，原则上将参股基金增值收益（接纳资金扣减参股基金出资）的20%奖励参股基金治理机构 ，剩余部分由中央财务、地方政府和其他出资人凭据出资比例进行分派 。
第十九条 对尊龙凯时于首创期立异型企业的资金比例凌驾基金注册资本或允许出资额70%的参股基金 ，中央财务资金可给予更大的让利幅度 。
第六章 受托治理机构
第二十条 财务部会同国家生长革新委通过招标确定中央财务出资资金受托治理机构 ，并签订委托治理协议 。
第二十一条 受托治理机构应切合以下条件：
（一）具有独立法人资格；
（二）注册资本不低于1亿元人民币；
（三）从事创业尊龙凯时治理业务5年以上；
（四）有至少5名从事3年以上创业尊龙凯时相关经历的从业人员；
（五）有完善的创业尊龙凯时治理制度；
（六）有三个以上创业尊龙凯时项目运作的乐成经验；
（七）有作为出资人加入设立并治理创业尊龙凯时基金的乐成经验；
（八）最近三年以上连续坚持良好的财务状况 ，没有受过行政主管机关或司法机关重大处分的不良纪录 ，严格按委托治理协议治理中央财务出资资金 。
第二十二条 受托治理机构的职责主要包括：
（一）对参股基金开展尽职视察、入股谈判 ，签订参股基金章程；
（二）代表中央财务出资资金以出资额为限对参股基金行使出资人权利并担负相应义务 ，向参股基金派遣代表 ，监督参股基金投向；
（三）通过招标在财务部指定的国库集中支付署理银行规模内开设托管专户 ，凭据参股基金章程约定 ，在地方政府、其他出资人按期缴支付资资金且足额到位后 ，将中央财务出资资金拨付参股基金账户；
（四）实时将中央财务出资资金的分红、退出等资金（含本金及收益）拨入托管专户并上缴中央国库；
（五）按期向财务部、国家生长革新委报告参股基金运作情况 ，股本变革情况及其他重大情况；
（六）受托治理机构应在创业尊龙凯时备案治理部分进行附带备案 。
第二十三条 财务部向受托治理机构支付日常治理费 ，日常治理费按年支付 ，当年支付上年 ，原则上每年按截至上年12月底已批复累计尚未接纳中央财务出资额（以托管专户拨付被尊龙凯时单位的金额和日期盘算）的一定比例、凭据逾额累退方法审定 ，具体比例如下：
（一）中央财务出资额在20亿元（含）人民币以下的按2%审定；
（二）中央财务出资额在20—50亿元（含）人民币之间的部分按1.5%审定；
（三）中央财务出资额凌驾50亿元人民币的部分按1%审定 。
第七章 申报审批程序
第二十四条 各� 。ㄗ灾吻⒅毕绞小⒓苹チ惺校┥じ镄挛⒉莆裉ň郑┢揪萃獾厍榭銎揪荼静椒セㄒ� ，组织体例参股基金组建计划或增资计划（具体详见附件2、附件3） ，联合报送国家生长革新委、财务部审核 。
第二十五条 国家生长革新委、财务部组织专家对上报计划进行评审 ，对通过评审的计划 ，委托受托治理机构对拟参股基金开展尽职视察和入股谈判 。
第二十六条 各� 。ㄗ灾吻⒅毕绞小⒓苹チ惺校┥じ镄挛⒉莆裉ň郑┢揪萜郎笠饧� ，对参股基金计划进行修改完善 ，待各出资人签订相关协议后 ，联合向国家生长革新委、财务部上报正式计划 ，提出申请中央财务出资额度 。
第二十七条 国家生长革新委、财务部参考受托治理机构尽职视察意见 ，正式确认参股基金计划并批复中央财务出资额度 。财务部将中央财务出资资金拨吩咐管专户 ，由受托治理机构拨付参股基金账户 。
第八章 中央财务出资资金的权益
第二十八条 中央财务对每支参股基金的出资 ，原则上不凌驾参股基金注册资本或允许出资额的20% ，且与地方政府资金同进同出 。对尊龙凯时于首创期项目资金比例凌驾参股基金注册资本或允许出资额70%的参股基金 ，可适当放宽中央财务出资资金参股比例限制 。
第二十九条 参股基金的存续期限原则上不凌驾10年 ，一般通过到期清算、社会股东回购、股权转让等方法实现退出 。
第三十条 受托治理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定 ，有下述情况之一的 ，中央财务出资资金可无需其他出资人同意 ，选择退出：
（一）参股基金计划确认后凌驾一年 ，参股基金未按划定程序和时间要求完成设立或增资手续的；
（二）中央财务出资资金拨付参股基金账户一年以上 ，参股基金未开展尊龙凯时业务的；
（三）参股基金尊龙凯时领域和阶段不切合政策目标的；
（四）参股基金未按参股基金章程约定尊龙凯时的；
（五）参股基金治理机构爆发实质性变革的 。
第三十一条 受托治理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定 ，中央财务出资资金以出资额为限对参股基金债务担卖力任 。除参股基金章程中约定外 ，不要求优于其他出资人的特别优惠条款 。
第三十二条 受托治理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定 ，当参股基金清算泛起亏损时 ，首先由参股基金治理机构以其对参股基金的出资额承� ？魉� ，剩余部分由中央财务、地方政府和其他出资人按出资比例担负 。
第九章 监督治理
第三十三条 国家生长革新委、财务部卖力对参股基金运行情况进行监督 ，视事情需要委托专业机构进行审计 ，按期对参股基金的政策目标、政策效果及尊龙凯时运行情况进行绩效评估 。
第三十四条 财务部、国家生长革新委卖力对受托治理机构进行业绩考核和评估检查 。受托治理机构应于每年3月底前 ，将以前年度参股基金运作及中央财务出资资金托管等情况向财务部、国家生长革新委报告 。主要包括：
（一）参股基金尊龙凯时运作情况；
（二）中央财务出资资金的退出、收益、亏损情况；
（三）受托治理机构的经营情况、会计师事务所出具的对受托治理机构最近一年的审计报告 。
第三十五条 参股基金运行中的重大问题 ，受托治理机构应当实时向国家生长革新委、财务部报告 ，主要包括：
（一）违反国家政谋划定及参股基金章程约定尊龙凯时的；
（二）其他重大突发事件 。
第三十六条 各� 。ㄗ灾吻⒅毕绞小⒓苹チ惺校┥じ镄挛⒉莆裉ň郑┯υ銮考喙芎托� ，对泛起的重大变革和问题 ，实时报告国家生长革新委和财务部 。
第三十七条 本步伐由财务部、国家生长革新委卖力解释 。
第三十八条 本步伐自宣布之日起施行 。
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附件1
提倡设立创业尊龙凯时基金的计划框架
一、创业尊龙凯时基金组建计划
设立配景和目标、基金规模、组织形式、尊龙凯时领域、提倡人和基金治理机构、治理架构、项目遴选程序、尊龙凯时决策机制、尊龙凯时托管、危害防备、尊龙凯时退出、治理用度和收益分派、经营期限等 。
二、创业尊龙凯时基金提倡人协议
三、创业尊龙凯时基金章程或合资协议（草案）
四、创业尊龙凯时基金委托治理协议（草案）及基金治理机构章程（合资协议）
五、创业尊龙凯时基金资金托管协议（草案）
六、项目储备情况及第一阶段尊龙凯时计划
七、地方政府及社会资金出资允许函 ，并明确资金到位时限
八、会计师事务所出具的对主要提倡人最近一年的审计报告
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附件2
对现有创业尊龙凯时基金进行增资的计划框架
一、创业尊龙凯时基金增资计划
基金设立配景和目标、基金规模、组织形式、尊龙凯时领域、提倡人和基金治理机构、治理架构、项目遴选程序、尊龙凯时决策机制、尊龙凯时托管、危害防备、尊龙凯时退出、治理用度和收益分派、经营期限等；本次创业尊龙凯时基金增资情况 。
二、创业尊龙凯时基金股东大会（股东集会、合资人大会）决议
三、创业尊龙凯时基金章程（合资协议）及营业执照
四、创业尊龙凯时基金委托治理协议及基金治理机构章程（合资协议）
五、创业尊龙凯时基金尊龙凯时治理流程和尽职视察准则
六、创业尊龙凯时基金资金托管协议
七、尊龙凯时项目情况及未来一年的尊龙凯时计划
八、地方政府出资允许函 ，并明确资金到位时限
九、会计师事务所出具的对创业尊龙凯时基金最近一年的审计报告 。