宣布日期：2023/10/05
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第一条 为了规范私募尊龙凯时基金（以下简称私募基金）业务运动 ，� ；ぷ鹆闭吆拖喙氐笔氯说恼比ㄒ� ，增进私募基金行业健康生长 ，防备金融危害 ，凭据《证券尊龙凯时基金法》、《私募尊龙凯时基金监督治理暂行步伐》（以下简称《私募步伐》）等执规律则 ，制定本划定 。
第二条 在中国证券尊龙凯时基金业协会（以下简称基金业协会）依法挂号的私募基金治理人从事私募基金业务 ，适用本划定 。
私募基金治理人在首次开展资金募集、基金治理等私募基金业务运动前 ，应当凭据划定在基金业协会完成挂号 。
第三条 未经挂号 ，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金治理”字样或者近似名称进行私募基金业务运动 ，执法、行政规则另有划定的除外 。
私募基金治理人应当在名称中标明“私募基金”、“私募基金治理”、“创业尊龙凯时”字样 ，并在经营规模中标明“私募尊龙凯时基金治理”、“私募证券尊龙凯时基金治理”、“私募股权尊龙凯时基金治理”、“创业尊龙凯时基金治理”等体现受托治理私募基金特点的字样 。
第四条 私募基金治理人不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金治理相冲突或者无关的业务 ，中国证券监督治理委员会（以下简称中国证监会）另有划定的除外 。
第五条 私募基金治理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构庞大等情形 ，不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化 。同一单位、个人控股或者实际控制两家及以上私募基金治理人的 ，应当具有设立多个私募基金治理人的合理性与须要性 ，全面、实时、准确披露各私募基金治理人业务分工 ，建立完善的合规风控制度 。
第六条 私募基金治理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集历程中不得直接或者间接保存下列行为：
（一）向《私募步伐》划定的及格尊龙凯时者之外的单位、个人募集资金或者为尊龙凯时者提供多人拼凑、资金借贷等满足及格尊龙凯时者要求的便当 ；
（二）通过报刊、电台、电视、互联网等民众流传媒体 ，讲座、报告会、剖析会等方法 ，公告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体 ，向不特定工具宣传推介 ，可是通过设置特定工具确定程序的官网、客户端等互联网媒介向及格尊龙凯时者进行宣传推介的情形除外 ；
（三）口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方法直接或者间接向尊龙凯时者允许保本保收益 ，包括尊龙凯时本金不受损失、牢固比例损失或者允许最低收益等情形 ；
（四）夸大、片面宣传私募基金 ，包括使用宁静、保本、零危害、收益有包管、高收益、本金无忧等可能导致尊龙凯时者不可准确认识私募基金危害的表述 ，或者向尊龙凯时者宣传预期收益率、目标收益率、基准收益率等类似表述 ；
（五）向尊龙凯时者宣传的私募基金投向与私募基金条约约定投向不符 ；
（六）宣传推介质料有虚假纪录、误导性陈述或者重大遗漏 ，包括未真实、准确、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利义务、收益分派、用度安排、关联交易、委托第三方机构以及私募基金治理人的出资人、实际控制人等情况 ；
（七）以挂号备案、金融机构托管、政府出资等名义为增信手段进行误导性宣传推介 ；
（八）委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集运动 ；
（九）以从事资金募集运动为目的设立或者变相设立分支机构 ；
（十）执法、行政规则和中国证监会禁止的其他情形 。
私募基金治理人的出资人、实际控制人、关联方不得从事私募基金募集宣传推介 ，不得从事或者变相从事前款所列行为 。
私募基金募集完毕 ，私募基金治理人应当凭据划定到基金业协会履行备案手续 。私募基金治理人不得治理未备案的私募基金 。
第七条 私募基金的尊龙凯时者人数累计不得凌驾《证券尊龙凯时基金法》、《公司法》、《合资企业法》等执法划定的特定命量 。尊龙凯时者转让基金份额的 ，受让人应当为及格尊龙凯时者且基金份额受让后尊龙凯时者人数应当切合本条划定 。国务院金融监督治理部分监管的机构依法刊行的资产治理产品、及格境外机构尊龙凯时者、人民币及格境外机构尊龙凯时者 ，视为《私募步伐》第十三条划定的及格尊龙凯时者 ，不再穿透核查最终尊龙凯时者 。
任何单位和个人不得通过将私募基金份额或者其收（受）益权进行拆分转让 ，或者通过为简单融资项目设立多只私募基金等方法 ，以变相突破及格尊龙凯时者标准或尊龙凯时者人数限制 。
第八条 私募基金治理人不得直接或者间接将私募基金工业用于下列尊龙凯时运动：
（一）借（存）贷、担保、明股拭魅债等非私募基金尊龙凯时运动 ，可是私募基金以股权尊龙凯时为目的 ，凭据条约约定为被投企业提供1年期限以内借款、担保除外 ；
（二）投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等类信贷资产、股权或其收（受）益权 ；
（三）从事担负无限责任的尊龙凯时 ；
（四）执法、行政规则和中国证监会禁止的其他尊龙凯时运动 。
私募基金有前款第（一）项划定行为的 ，借款或者担保到期日不得晚于股权尊龙凯时退出日 ，且借款或者担保余额不得凌驾该私募基金实缴金额的20% ；中国证监会另有划定的除外 。
第九条 私募基金治理人及其从业人员从事私募基金业务 ，不得有下列行为：
（一）未对差别私募基金单独治理、单独建账、单独核算 ，将其固有工业、他人工业混同于私募基金工业 ，将差别私募基金工业混同运作 ，或者不公正看待差别私募基金工业 ；
（二）使用私募基金治理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金工业 ；
（三）开展或者加入具有转动刊行、荟萃运作、期限错配、疏散订价等特征的资金池业务 ；
（四）以套取私募基金工业为目的 ，使用私募基金工业直接或者间接尊龙凯时于私募基金治理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目等自融行为 ；
（五）不公正看待同一私募基金的差别尊龙凯时者 ，损害尊龙凯时者正当权益 ；
（六）私募基金收益不与尊龙凯时项目的资产、收益、危害等情况挂钩 ，包括不凭据尊龙凯时标的实际经营业绩或者收益情况向尊龙凯时者分红、支付收益等 ；
（七）直接或者间接侵占、挪用私募基金工业 ；
（八）不凭据条约约定进行尊龙凯时运作或者向尊龙凯时者进行信息披露 ；
（九）利用私募基金工业或者职务之便 ，以向私募基金、私募基金尊龙凯时标的及其关联方收取咨询费、手续费、财务照料费等名义 ，为自身或者尊龙凯时者以外的人牟取不法利益、进行利益输送 ；
（十）泄露因职务便当获取的未果真信息、利用该信息从事或者明示、体现他人从事相关的交易运动 ；
（十一）从事内幕交易、利用证券期货市场及其他不正当交易运动 ；
（十二）玩忽职守 ，不凭据监管划定或者条约约定履行职责 ；
（十三）执法、行政规则和中国证监会禁止的其他行为 。
私募基金治理人的出资人和实际控制人 ，私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募基金效劳机构及其出资人、实际控制人 ，不得有前款所列行为或者为前款行为提供便当 。
第十条 私募基金治理人治理的私募基金不得直接或者间接尊龙凯时于国家禁止或者限制尊龙凯时的项目 ，不切合国家产颐魅政策、情况� ；ふ摺⑼恋刂卫碚叩南钅� ，但证券市场尊龙凯时除外 。
第十一条 私募基金治理人不得从事损害私募基金工业或者尊龙凯时者利益的关联交易等尊龙凯时运动 。私募基金治理人应当建立健全关联交易治理制度 ，对关联交易订价要领、交易审批程序等进行规范 。使用私募基金工业与关联方进行交易的 ，私募基金治理人应当遵守执法、行政规则、中国证监会的划定和私募基金条约约定 ，防备利益冲突 ，尊龙凯时前应当取得全体尊龙凯时者或者尊龙凯时者认可的决策机制决策同意 ，尊龙凯时后应当实时向尊龙凯时者充分披露信息 。
第十二条 私募基金治理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金效劳机构所提交的挂号备案信息及其他信息质料 ，不得有虚假纪录、误导性陈述或者重大遗漏 ，并应当凭据划定连续履行信息披露和报送义务 ，确保所提交信息质料实时、准确、真实、完整 。
私募基金治理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金效劳机构及其从业人员应当配合中国证监会及其派出机构依法履行职责 ，如实提供有关文件和质料 ，不得拒绝、阻碍和隐瞒 。
第十三条 中国证监会及其派出机构依法从严监管私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金效劳机构及其从业人员的私募基金业务运动 ，严厉攻击种种违法违规行为 。对违反本划定的 ，中国证监会及其派出机构可以依照《私募步伐》的划定 ，接纳行政监管步伐、市场禁入步伐 ，实施行政处分 ，并记入中国资本市场诚信信息数据库 ；涉嫌犯法的 ，依法移送司法机关追究刑事责任 。《证券尊龙凯时基金法》等执法、行政规则另有划定的 ，依照其划定处理 。
基金业协会依法开展私募基金治理人挂号和私募基金备案 ，增强自律治理与危害监测 。对违反本划定的 ，基金业协会可以依法依规进行处理 。
第十四条 本划定自宣布之日起施行 。
证券公司、基金治理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务 ，不适用本划定 。
本划定施行前已挂号私募基金治理人不切合本划定 ，按下列要求执行：
（一）不切合本划定第四条、第五条、第六条第一款第（九）项、第十一条的 ，应当自本划定施行之日起一年内完成整改 ；
（二）不切合本划定第六条第三款的 ，应当自本划定施行之日六个月内完成整改 ，整脱期内暂停新增私募基金募集和备案 ；
（三）不切合本划定第六条第一款第（一）项至第（八）项、第六条第一款第（十）项、第七条、第九条、第十二条的 ，中国证监会及其派出机构可以依照本划定第十三条进行处理 ，基金业协会可以依法依规进行处理 ；
（四）不切合本划定第八条、第十条的 ，不得新增此类尊龙凯时 ，不得新增募集规模 ，不得新增尊龙凯时者 ，不得展期 ，条约到期后予以清算 。