宣布日期：2023/11/05
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各中央企业：
为进一步贯彻落实《中华人民共和国增进科技结果转化法》、《关于深化国有企业革新的指导意见》、《关于深化人才生长体制机制革新的意见》和国家以增加知识价值为导向分派等政策精神，加速实施国家立异驱动生长战略，健全完善有利于中央企业自主立异和科技结果转化的中恒久激励机制，凭据《国有科技型企业股权和分红激励暂行步伐》（财资〔2016〕4号，以下简称《暂行步伐》），现就做好中央企业及所属国有科技型企业（以下简称中央科技型企业）股权和分红激励事情的有关事项通知如下：
一、充分认识实施股权和分红激励的重要性
中央企业是国家科技立异的主力军，是国家立异体系建设的重要力量。近年来，国资委相继开展了国有控股上市公司股权激励和中关村注册企业分红激励试点等事情，积极探索切合中央企业科技立异和革新生长需要的中恒久激励方法，取得了一定效果。但总体看，中央企业立异激励机制建设尚不完善，激励力度和效果还不可与加速实施立异驱动生长战略，建设一流立异型企业的要求相匹配。《暂行步伐》将中关村股权和分红激励试点政策在更大规模推广，是贯彻落实国家立异驱动生长战略，深化企业内部收入分派制度革新，建立引发人才活力中恒久激励机制的重要举措，有利于完善技术、治理等要素按孝敬加入分派的步伐，有利于加速动力机制转换，有利于推动供应侧结构性革新和提质增效。中央企业要充分认识实施股权和分红激励的重要性，掌握政策机缘，推进事情落实。
二、科学制定股权和分红激励实施计划
中央企业要准确掌握股权和分红激励政策内涵，坚持“依法依规、公正透明，因企制宜、多措并举，利益共享、危害共担，落实责任、强化监督”的原则，科学制定激励计划。
（一）明确激励政策导向。
中央企业要以推动形成自主立异和科技结果转化的激励机制为主要目标，凭据所属企业科技人才资本和技术要素孝敬占比及投入产出效率等情况，合理确定实施企业规模和激励工具，建立导向清晰、条理明白、重点突出的中恒久激励体系。优先支持切合《“十三五”国家科技立异计划》战略结构和中央企业“十三五”科技立异重点研发偏向，立异能力较强、结果技术水平较高、市场前景较好的企业或项目实施股权和分红激励。企业应当综合考虑职工岗位价值、实际孝敬、担负危害和效劳年限等因素，重点激励在自主立异和科技结果转化中发挥主要作用的要害焦点技术、治理人员。
（二）科学选择激励方法。
中央企业应当凭据深化收入分派制度革新的总体要求，从所属企业规模、功效定位、所处行业及生长阶段等实际出发，结合配套制度完善情况，合理选择激励方法，优化薪酬资源配置。勉励切合条件的企业优先开展岗位分红激励� ？萍冀峁拖钅渴罩魅返钠笠悼裳≡裣钅糠趾旒だ�。稳妥实施股权激励，企业应当在积累试点经验的基础上逐步推进。在股权和分红激励起步阶段，同一企业原则上应当以一种方法为主。同一激励工具就同一职务科技结果或工业化项目，只能接纳一种激励方法、给予一次激励。
（三）合理确定激励水平。
中央企业应当从经营生长战略以及自身经济效益状况出发，分类分步推进股权和分红激励事情。要坚持效益导向和增量激励原则，凭据企业人工本钱蒙受能力和经营业绩状况，合理确定总体激励水平。要坚持生产要素按孝敬加入分派原则，从企业人才激励现状和用工市场化水平出发，建立健全以结果孝敬为评价标准的科技立异人才薪酬制度，在科学评价科研团队、个人业绩的基础上，适度拉开激励工具收入分派差别。
岗位分红激励总额简直定应当统筹好与当期人为总额治理的关系，制止因实施分红激励泛起人为效益不匹配。项目分红激励原则上应当接纳与重要技术人员约定的方法进行，明确激励水平、兑现方法和违约责任等，激励总额凭据项目规模、市场化水平合理确定。股权激励总额简直定应当从企业规模、生长阶段等实际出发，个人激励水平应当合理适度，确保激励的可连续性和公正性。
（四）严格规范制度执行。
中央企业开展股权和分红激励应当严格执行《暂行步伐》有关划定，不得随意降低资格条件。实施股权激励的，应当建立相应的考核兑现步伐，增强对授予、行权等事项的治理。实施岗位分红激励的，应当明确年度业绩考核指标，除企业处于首创阶段等特殊情况外，原则上各年度净利润增长率应当高于企业实施岗位分红激励近3年平均增长水平。实施项目分红激励的，应当建立健全项目本钱核算、科技结果评估及收益分红等财务治理体系，并严格凭据与激励工具约定情况，实施激励。
三、全面增强股权和分红激励的组织治理
（一）建立分级治理事情机制。
国资委作为监督治理部分，卖力推动中央企业做好股权和分红激励政策贯彻落实事情，除担负中央企业集团公司激励计划审批外，主要偏重政策指导以及对执行情况的监督检查。
中央企业是实施股权和分红激励政策的责任主体，卖力本企业股权和分红激励制度建设、组织实施及规范治理等事情，审批所属科技型企业激励计划，并且对其合规性卖力。
（二）规范决策程序和事情流程。
中央企业应当凭据国家有关划定和本通知要求，拟订本企业实施股权和分红激励的总体事情计划和推进计划，并且在实施前向国资委报告。
中央企业集团公司以及所属科技型企业股权和分红激励计划的拟订均应当严格履行内部决策程序，并通过职工大会、职代会或者其他形式充分听取职工意见和建议。企业拟订的激励计划应当凭据出资关系，划分报送国资委或中央企业集团批准。未经批准，企业不得擅自实施激励计划。
建立中央科技型企业股权和分红激励实施情况按期报告制度，中央企业应当将年度股权和分红激励实施情况总结报告于次年2月底前报送国资委。
（三）强化监督检查。
中央企业应当将股权和分红激励计划纳入预算治理，在年度财务决算后兑现，其中分红激励总额纳入人为总额预算单列治理。国资委将中央科技型企业股权和分红激励事情纳入收入分派监督检查事项规模，接纳抽查和专项检查等方法，对企业实施情况进行监督评估。对违反执规律则及政谋划定、损害国有资产权益的企业，国资委将责令其调解或终止计划，并且追究相关企业和人员责任。
本通知印发之前有关中央企业经国资委批准的分红激励计划可继续执行，实施期满后，新的激励计划统一凭据《暂行步伐》和本通知要求执行。各中央企业在实施历程中遇到新情况新问题，要实时向国资委报告。
国 资 委
2016年10月31日