宣布日期：2023/10/05
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鄂政办发[2011]107号
各市、州、县人民政府，省政府各部分：
《湖北省创业尊龙凯时引导基金治理暂行步伐》已经省人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
湖北省人民政府办公厅
二〇一一年十月十八日
湖北省创业尊龙凯时引导基金治理暂行步伐
总 则
第一条 为规范省创业尊龙凯时引导基金治理和运作，增强资金监管，凭据《国务院办公厅转爆发长革新委等部分关于创业尊龙凯时引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业尊龙凯时企业治理暂行步伐》（国家生长革新委等十部委令第39号）和《省人民政府办公厅关于印发湖北省创业尊龙凯时引导基金规范设立与运作实施计划的通知》（鄂政办函〔2011〕48号）有关划定，结合我省实际，制定本步伐。
第二条 省创业尊龙凯时引导基金（以下简称“引导基金”）是由省人民政府设立并按市场化方法运作的政策性基金，主要通过帮助创业尊龙凯时企业生长，引导社会资本进入创业尊龙凯时领域。引导基金自己不直接从事创业尊龙凯时业务，不以营利为目的，不与民间创业尊龙凯时资本争市场。
第三条 引导基金的主要作用：一是发挥财务资金的杠杆放大效应，帮助一批创业尊龙凯时企业，壮大我省创业尊龙凯时规模；二是发挥政府引导社会尊龙凯时偏向的作用，引导创业资本向重点帮助和勉励的工业领域聚集，加速培育战略性新兴工业；三是通过创业尊龙凯时企业的专业化、市场化运作，培育和壮大一批生长型企业，特别是处于种子期、首创期、早中期等创业早期的企业，弥补一般创业尊龙凯时企业主要尊龙凯时于成恒久、成熟期及重组企业的缺乏，克服纯粹通过市场配置创业尊龙凯时资本的市场失灵问题。
第四条 引导基金的资金来源：支持创业尊龙凯时企业生长的财务性专项资金；引导基金的尊龙凯时收益、担保收益、利息收益；个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。
第五条 引导基金凭据“政府引导、市场运作，科学决策、防备危害”的原则进行尊龙凯时运作，构建决策、执行、监督相疏散的治理体制，在国家现行执法、规则和政策的规模内实施，并在运行历程中逐步完善。
第六条 引导基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企颐魅债券、金融衍生品等尊龙凯时，不得用于赞助、捐赠等支出，以及执规律则禁止从事的其他业务。闲置资金只能存放银行或购置国债。
第二章
基金治理
第七条 省创业尊龙凯时引导基金理事会（以下简称“理事会”）为引导基金的决策机构，理事会由省生长革新委、省科技厅、省财务厅、省经信委、省监察厅、省商务厅和省政府金融办组成。理事会归口省生长革新委治理。理事会日常事情接纳高度授权的方法，由省科技厅牵头召集。
第八条 经省人民政府授权，理事会卖力下列事项：审定引导基金年度事情计划，决定引导基金尊龙凯时和尊龙凯时退出，协调重大事项，指导和监督引导基金的日常运作等。
理事集会事规则接纳“少数听从大都”原则，如有重大不同，报请省人民政府决策。
理事会下设评审委员会，对引导基金尊龙凯时计划进行独立评审。评审委员会由政府有关部分、省创业尊龙凯时同业公会的代表和相关社会专家组成。理事会凭据评审委员会的评审结果，对拟尊龙凯时计划进行决策。
评审委员会名单由省科技厅提出计划，报理事会决定。评审委员会每次随机抽取单数评审委员加入评审，其中省创业尊龙凯时同业公会的代表和社会专家不少于三分之二。
第九条 省创业尊龙凯时引导基金治理中心（以下简称“治理中心”）为引导基金名义出资人代表和理事会日常效劳机构，卖力引导基金的日常治理事情。具体职责：
（一）监督和治理引导基金的日常运行；
（二）提请召开理事会集会，并提前向理事会成员单位提交待议事项；
（三）按期向理事会报告引导基金运行情况；
（四）具体落实理事会各项决议；
（五）受理创业尊龙凯时企业的相助申请；
（六）治理引导基金尊龙凯时事项的初审；
（七）组织对引导基金尊龙凯时项目开展评审事情；
（八）代表理事会对外谈判、协商和签订相关协议；
（九）卖力向被投企业派驻董事、监事或尊龙凯时决策委员会成员；
（十）担负理事会安排的其他事情。
第十条 引导基金接纳委托治理模式，由治理中心委托专业创业尊龙凯时基金治理机构具体运作。受托治理机构应切合下列条件：
（一）具有独立法人资格；
（二）具有良好的尊龙凯时业绩；
（三）有牢固的营业场合和与业务相应的软硬件设施；
（四）有健全的内部治理制度，以及创业尊龙凯时项目和危害控制流程；
（五）从事创业危害尊龙凯时治理业务3年以上；
（六）至少有3名具备2年以上创业尊龙凯时或相关业务经验的治理人员；
（七）治理团队至少有对3个以上创业企业的尊龙凯时经验；
（八）已按划定在省创业尊龙凯时企业治理部分挂号并备案；
（九）没有受过行政主管机关或者司法机关重大处分的不良纪录；
（十）严格按委托协议治理引导基金资产。
第十一条 受托治理机构的职责：
（一）凭据本步伐及委托协议的约定，具体制定引导基金运作规程，报治理中心审查备案� ？棺鹆本≈笆硬�，以引导基金受托治理机构名义签订相关协议；
（二）充分利用自身资源和创业尊龙凯时经验为被投企业提供种种增值效劳，指导和资助被投企业建立规范的治理制度，增进被投企业生长；
（三）每半年向治理中心和理事会报告被投企业创业尊龙凯时项目运作进展、股本变革以及其他重大事项；
（四）凭据约准时限，实施引导基金尊龙凯时择机退出，并实时将收回的资金返回受托银行引导基金专户；
（五）卖力制定尊龙凯时计划，以及项目跟踪、评估和项目资金监管。
第十二条 治理费及奖励。引导基金章程可约定支付受托治理机构的委托用度。委托用度分为两个部分：一部分是日常治理费，按不凌驾引导基金资天性尊龙凯时余额的2%确定；另一部分是引导基金收益奖励，收益奖励仅限于尊龙凯时湖北省内战略性新兴工业和种子期、首创期、早中期科技型中小企业，且仅在有项目退出年度爆发，按不凌驾所有约定尊龙凯时项目弥补亏损后净收益的10%确定。治理费及奖励的安排在委托协议中具体约定。
第十三条 理事会委托一家商业银行作为引导基金托管银行（以下简称受托银行），开设引导基金专户，卖力资金保管、收付、结算等日常事项。受托银行须凭据省财务厅的拨款指令拨付资金，并按季向省财务厅和治理中心出具监管报告。
第三章
尊龙凯时方法
第十四条 引导基金的尊龙凯时运作以阶段参股方法为主，适当接纳跟进尊龙凯时方法；经理事会个案同意，也可开展融资担保。
（一）阶段参股是指引导基金向创业尊龙凯时企业进行股权尊龙凯时，并在设定的时间内退出。阶段参股工具为湖北省内新提倡设立的创业尊龙凯时企业。
1．引导基金参股设立的创业尊龙凯时企业注册资本不少于1亿元，尊龙凯时湖北省内企业的资金总规模不得少于注册资本的60%，尊龙凯时战略性新兴工业（或凭据基金性质尊龙凯时于专业领域）和科技型中小企业的资金规模不得少于注册资本的60%，尊龙凯时于种子期、首创期、早中期尊龙凯时工具的资金规模不得少于注册资本的60%，其他资质条件适用本步伐第十条的划定。
2．引导基金的参股比例原则上不凌驾创业尊龙凯时企业实收资本（或出资额）的20%，且不可成为第一大股东。引导基金尊龙凯时形成的股权，凭据事前协议约定条件进行转让，转让历程应依法依规、果真透明。
3．引导基金参股设立的创业尊龙凯时企业收益分派原则为“先回本后分利”。
4．引导基金不加入参股企业的日常经营和治理，但对参股企业的尊龙凯时情况拥有监督权。引导基金参股的创业尊龙凯时企业如未按约定尊龙凯时，引导基金有权按约定条款退出。
（二）跟进尊龙凯时是指对创业尊龙凯时企业选定并尊龙凯时的种子期、首创期、早中期科技型中小企业，引导基金可跟进与创业尊龙凯时企业配合尊龙凯时。
1．创业尊龙凯时企业在选定尊龙凯时项目后或实际完成尊龙凯时1年内，可以申请引导基金跟进尊龙凯时。
2．引导基金可按创业尊龙凯时企业实际尊龙凯时额50%以下的比例跟进尊龙凯时，尊龙凯时价格与被跟进创业尊龙凯时企业的尊龙凯时价格相同。引导基金跟进尊龙凯时形成的股权，凭据事前协议约定条件进行转让，转让历程应依法依规、果真透明。
3．创业尊龙凯时企业的尊龙凯时不得先于引导基金的跟进尊龙凯时退出。
（三）引导基金融资担保治理步伐依据有关执规律则另行制定。
第十五条 引导基金尊龙凯时项目由治理中心凭据理事会审议通过的引导基金年度事情计划面向社会果真征集，经过创业尊龙凯时企业申请、资格审查、评审委员会评审、指定媒体公示后，报理事会决策。
第十六条 引导基金优先用于与国家有关部委提倡设立创业尊龙凯时基金的配套出资，争取国家有关部委在我省设立创业尊龙凯时基金，具体事情由省直对口部分会同省财务厅凭据国家有关部委划定配合组织实施。申请国家部委支持的创业尊龙凯时基金和创业尊龙凯时项目，适用于国家部委的有关划定。
第四章
基金退出
第十七条 引导基金尊龙凯时形成的股权，原则上5年（最长不凌驾7年）内退出，主要通过企业并购、股权转让、企业上市、清算等方法实现。
第十八条 受托治理机构卖力对尊龙凯时项目退出时机进行考察，时机成熟时运作退出，并将退出时机、退出方法等实时报治理中心，经理事会同意后实施。
引导基金参股设立的创业尊龙凯时基金，协议（章程）应明确创业尊龙凯时基金主提倡人不得先于引导基金退出。
第十九条 引导基金与社会股东同股同权，一般不要求优于其他社会股东的特殊优惠条款。在切合相关执规律则划定的前提下，应社会股东的要求，经理事会同意，可以事先通过协议（章程）约定引导基金的优先分派权、优先清偿权及引导基金对社会股东的奖励条款。
第二十条 接纳的尊龙凯时直接进入受托银行引导基金专户，引导基金获得的尊龙凯时分红和尊龙凯时收回，继续用于引导基金的转动生长。
第五章
危害控制与考核
第二十一条 治理中心与受托治理机构签订绩效治理责任书，明确奖惩条款，报经理事会同意后执行。
第二十二条 治理中心按期对引导基金尊龙凯时情况进行绩效评价，评价结果上报理事会，经理事会审核确认后，治理中心对受托治理机构实施奖惩。
第二十三条 受托治理机构依照本步伐和委托协议约定，认真履行引导基金治理职责，制订具体的危害尊龙凯时及资金治理制度、危害防备制度和事情流程，设置须要的业务机构。
第二十四条 引导基金纳入公共财务考核评价体系。理事会各成员单位对引导基金的政策目标、执行效果及基金运作等凭据部分职能实施监督和指导。省财务厅卖力引导基金的资金监管、绩效考评等事情。省审计厅依法对治理中心进行审计，并对引导基金进行延伸审计。
第二十五条 受托治理机构每季度向治理中心报送引导基金的尊龙凯时和资金使用情况，并于每个会计年度结束后3个月内向治理中心和省财务厅提交经注册会计师审计的年度会计报告。
第六章
附 则
第二十六条 本步伐由省财务厅会同省科技厅、省生长革新委、省政府金融办卖力解释。
第二十七条 本步伐自宣布之日起施行。